21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李域  深圳報(bào)道

因存在多項(xiàng)違規(guī)行為，萬和證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱萬和證券）的保薦、承銷業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)暫停三個(gè)月。

10月20日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露兩則行政監(jiān)管措施，因投行業(yè)務(wù)存在薪酬考核不合理且預(yù)發(fā)業(yè)績(jī)激勵(lì)等過度激勵(lì)行為、撤否項(xiàng)目盡調(diào)問題突出等違規(guī)，萬和證券被責(zé)令改正，并暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)三個(gè)月。同時(shí)，三位高管被要求接受監(jiān)管談話。

公開資料顯示，萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司于2002年在海南省?？谑凶?cè)成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司。經(jīng)過2014年至2017年多次增資擴(kuò)股，公司目前注冊(cè)資本22.73億元，控股股東為深圳資本集團(tuán)，實(shí)際控制人為深圳市國資委。

值得一提的是，今年9月，萬和證券剛官宣新任董事長(zhǎng)。9月12日，在原董事長(zhǎng)馮周讓因已到法定退休年齡辭職9月余后，萬和證券新任董事長(zhǎng)由深圳國資委旗下的深圳市投資控股有限公司戰(zhàn)略研究部部長(zhǎng)甘衛(wèi)斌出任。

作為一家中小券商，萬和證券各項(xiàng)排名較為靠后，不過半年報(bào)顯示，萬和證券投資銀行業(yè)務(wù)收入較上年同比增幅超200%。

內(nèi)控及廉潔從業(yè)機(jī)制不完善

10月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬和證券存在兩方面違規(guī)行為：

一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控監(jiān)督缺失，整體內(nèi)控建設(shè)和規(guī)范性水平較低。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、內(nèi)控部門履職不到位、未按規(guī)定建設(shè)使用工作底稿電子化系統(tǒng)、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題，在潤(rùn)科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。

Wind信息顯示，潤(rùn)科生物擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年4月IPO申報(bào)中止審查；樂的美擬上市創(chuàng)業(yè)板，2020年12月IPO申報(bào)中止審查；真美股份擬上市創(chuàng)業(yè)板，同樣于2020年12月IPO申報(bào)中止審查；佳奇科技擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年7月IPO申報(bào)中止審查；華南裝飾擬上市深證主板，2021年12月IPO審核未通過。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，部分崗位人員出現(xiàn)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

基于上述違規(guī)情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)萬和證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)，并對(duì)其總經(jīng)理、內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人、投行部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。

證監(jiān)會(huì)要求萬和證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，萬和證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向海南證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

 新董事長(zhǎng)剛走馬上任

公開資料顯示，2002年1月18日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由深圳市財(cái)政金融服務(wù)中心、?？谑胸?cái)政辦公用品服務(wù)公司、成都市財(cái)盛資產(chǎn)管理中心共同組建的萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司在海南省?？谑凶?cè)成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司。

經(jīng)過2014年至2017年多次增資擴(kuò)股，公司目前注冊(cè)資本22.73億元，控股股東為深圳資本集團(tuán)，實(shí)際控制人為深圳市國資委。

目前，萬和證券擁有28家分公司、28家營(yíng)業(yè)部，并全資設(shè)立了萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司和萬和證券投資有限公司，開展股權(quán)投資、股權(quán)投資基金管理、并購重組、股權(quán)投資顧問和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投等股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

半年報(bào)顯示，萬和證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入總和3.42億元，同比增長(zhǎng)461.69%；歸母凈利潤(rùn)0.68億元，扭虧轉(zhuǎn)盈。

具體到各項(xiàng)業(yè)務(wù)上，除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)收同比下滑5.24%外，其他業(yè)務(wù)均實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)。投行和自營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)最為迅猛，增幅分別為246.68%和385.36%。銀行業(yè)務(wù)大增，主要系公司仁信新材IPO項(xiàng)目成功發(fā)行，帶動(dòng)公司投資銀行業(yè)務(wù)收入大幅增加所致。

值得一提的是，萬和證券剛在9月上旬剛完成一把手更迭。

根據(jù)萬和證券于2023年9月11日召開的第二屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議決議，選舉甘衛(wèi)斌為公司董事長(zhǎng)，任期自本次董事會(huì)審議通過之日起，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)止。

簡(jiǎn)歷顯示，甘衛(wèi)斌出生于1973年，現(xiàn)年50歲。歷任國資企業(yè)深圳市投資控股有限公司企業(yè)二部高級(jí)主管、副部長(zhǎng)，戰(zhàn)略研究部（董事會(huì)辦公室）部長(zhǎng)（主任）。

作為深圳市屬國有控股企業(yè)，萬和證券稱，將充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，把握深圳建設(shè)中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)機(jī)遇，堅(jiān)持成為中小科技創(chuàng)新企業(yè)資本運(yùn)作的優(yōu)質(zhì)服務(wù)商和大灣區(qū)特色資產(chǎn)管理服務(wù)提供商，走差異化、特色化的高質(zhì)量發(fā)展之路，打造中小型精品券商，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。