21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者易妍君廣州報(bào)道

又一家券商的“掌門人”出現(xiàn)變動(dòng)。

9月27日，華金證券公告了公司董事長發(fā)生變更一事：宋衛(wèi)東不再擔(dān)任公司董事、董事長；新聘謝偉為公司董事長。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者注意到，與前任情況類似，華金證券現(xiàn)任董事長謝偉同樣來自“華發(fā)系”。

目前謝偉還擔(dān)任珠海華發(fā)集團(tuán)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、珠海華發(fā)投資控股集團(tuán)有限公司董事長、總裁。

高管團(tuán)隊(duì)“換血”

華金證券前身是設(shè)立于2000年9月的上海久聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司；2005年3月，由中國航天科工集團(tuán)公司等單位實(shí)施重組并更名為航天證券有限責(zé)任公司；2014年3月，公司引進(jìn)戰(zhàn)投，并增資擴(kuò)股，成為珠海華發(fā)投資控股有限公司旗下的重要成員企業(yè)。

截至今年6月末，珠海華發(fā)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“華發(fā)投控集團(tuán)”）持有華金證券79.01%的股份；珠海華金資本股份有限公司也持有華金證券1.45%的股份。

自華發(fā)投控集團(tuán)入主華金證券后，華金證券的董事長均出自“華發(fā)系”。

公開資料顯示，華金證券原董事長宋衛(wèi)東于2014年7月加入華金證券，并擔(dān)任公司副董事長；2015年9月，宋衛(wèi)東升任華金證券董事長，直至今年9月離任。

目前，宋衛(wèi)東擔(dān)任珠海華發(fā)投控集團(tuán)董事、副董事長，上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院碩士研究生指導(dǎo)教師，華金金融（國際）控股有限公司董事。

加入華發(fā)之前，宋衛(wèi)東曾就職于中國金谷國際信托投資有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司。

華金證券新任董事長謝偉生于1974年，在華發(fā)已工作了20余載。目前他還在“華發(fā)系”公司擔(dān)任多個(gè)職務(wù)。

據(jù)了解，2004年，謝偉加入華發(fā)試水資本運(yùn)作，2012年，其參與組建珠海金控集團(tuán)（現(xiàn)華發(fā)投控集團(tuán)）。華發(fā)投控集團(tuán)是華發(fā)集團(tuán)下設(shè)的金融集群。目前，華發(fā)投控集團(tuán)業(yè)務(wù)領(lǐng)域覆蓋銀行、證券、保險(xiǎn)、資管、期貨、財(cái)務(wù)公司、金融租賃、供應(yīng)鏈金融、普惠金融、商業(yè)保理和交易平臺(tái)。

有知情人士評(píng)價(jià)，謝偉履新華金證券董事長，意味著華發(fā)集團(tuán)對(duì)華金證券高度重視，后續(xù)華發(fā)集團(tuán)或?qū)⑸罨瘜?duì)華金證券的戰(zhàn)略支持與業(yè)務(wù)賦能。

值得一提的是，除了董事長發(fā)生變更，今年內(nèi)，華金證券副總裁、合規(guī)總監(jiān)等高管也有變化。

華金證券于2023年9月18日披露的公司法定高管名單顯示，其高管團(tuán)隊(duì)包括總裁、副總裁（共5位，其中一位副總裁邵珠海還兼任首席風(fēng)險(xiǎn)官），合規(guī)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)和首席信息官。

對(duì)比華金證券2023年4月董監(jiān)高名單來看，邵珠海、吳國威是在今年4月之后成為公司副總裁；而今年4月尚在任的副總裁金葵華、胡旭、黃明峰，首席風(fēng)險(xiǎn)官郭曉暉已不再擔(dān)任該公司的高管職務(wù)（截至9月18日）。

上半年業(yè)績“滑坡”

今年上半年，華金證券未能實(shí)現(xiàn)盈利。

根據(jù)華金證券2023年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)），報(bào)告期內(nèi)，合并口徑下，華金證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.54億元，同比下降31.72%；凈利潤-3874.33萬元，同比減少366%，由盈轉(zhuǎn)虧。

分業(yè)務(wù)來看，相比去年同期，今年上半年，華金證券僅有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入、投資收益實(shí)現(xiàn)增長，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入、資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入、利息凈收入均有所下降。

其中，信用業(yè)務(wù)的虧損進(jìn)一步加大。今年上半年，華金證券的利息凈收入為-2310.70萬元，去年同期，該項(xiàng)收入為-1452.56萬元。

此外，華金證券投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比減少了81%，為下滑幅度最大的業(yè)務(wù)。

這或許與該公司投行業(yè)務(wù)曾被暫停半年有關(guān)。

2022年11月29日，華金證券收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于對(duì)華金證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定》。

根據(jù)該決定，彼時(shí)，監(jiān)管方面認(rèn)定，華金證券存在兩類違規(guī)：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機(jī)構(gòu)。

對(duì)此，監(jiān)管對(duì)華金證券采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施，并“在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停華金證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)”。

華金證券也在探索特色化發(fā)展之路。

例如，該公司投行業(yè)務(wù)聚焦國家重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，服務(wù)專精特新，探索“招商+投資+投行”的多元企業(yè)服務(wù)模式；債權(quán)投行業(yè)務(wù)瞄準(zhǔn)打造服務(wù)城市運(yùn)營與更新的產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)特色；財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面，結(jié)合自身的情況打造良性健康的“ETF生態(tài)圈”。